記者 程丹
昨日，證監(jiān)會通報了上半年證監(jiān)會行政處罰情況。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍介紹，上半年證監(jiān)會對88起案件作出處罰，作出行政處罰決定書109份，較去年同期增長84.75%，罰沒款共計25.54億元，作出市場禁入決定書4份，對7人實施市場禁入，其中2人被實施終身市場禁入，行政處罰的結(jié)案效率和懲處力度持續(xù)提升。
具體來看，一是信息披露違法類案件處罰15起。博元投資因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪和偽造、變造金融票證犯罪今年5月終止上市。欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法，經(jīng)聽證復(fù)核已進入結(jié)案程序。張曉軍指出，發(fā)行人、上市公司的信息披露違法行為涉眾面廣，社會影響大，破壞資本市場的誠信基礎(chǔ)，證監(jiān)會將始終堅持以信息披露為中心的監(jiān)管理念，對財務(wù)欺詐等信息披露違法行為實施重點治理和嚴厲打擊。
二是內(nèi)幕交易類案件處罰30起。其中，蘇嘉鴻內(nèi)幕交易“威華股份”案罰沒金額超1億元，有24起案件的涉案內(nèi)幕信息與上市公司非公開發(fā)行或重大資產(chǎn)重組事項相關(guān)，占比80%。
三是市場操縱類案件處罰18起。其中，中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”等股票案罰沒金額超過10億元。張曉軍表示，隨著市場結(jié)構(gòu)、市場深度、流動性的變化和交易品種的增多，操縱行為呈現(xiàn)出一些新的手法和特點，如不同于傳統(tǒng)的“坐莊式”操縱，吳峻樂案、瞿明淑案的違法主體通過“短頻快”的方式，在短時間內(nèi)完成“建倉-拉抬-出貨”過程;江泉案、陳岑宇案違法主體利用融券交易T+0日內(nèi)回轉(zhuǎn)機制，通過以明顯高于市場同時刻買一檔量的賣單頻繁委托連續(xù)申報賣出打壓股價，待股價下跌后即反向買入的手法獲利;朱德洪案則首次被認定為利用信息優(yōu)勢操縱市場。市場操縱行為破壞了市場正常的價量形成機制，擾亂了市場信號，降低了市場效率，無論其采用何種手段，均不能逃避法律的制裁。
四是編造、傳播虛假信息類案件處罰5起。
五是期貨操縱類案件處罰1起。陶暘、傅湘南通過集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢連續(xù)交易以及在自己實際控制的賬戶之間相互交易等方式，操縱大連商品交易所“膠合板1502”期貨合約價格，被處以300余萬元罰沒款并被采取期貨市場禁入措施。此外，“聚氯乙烯1501”操縱案也已進入告知聽證程序。
六是私募基金違法類案件處罰3起。
七是中介機構(gòu)違法類案件處罰2起。
八是短線交易類案件處罰3起。張曉軍強調(diào)，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和大股東，客觀上具備“內(nèi)部人”的信息優(yōu)勢，短線交易背后往往掩蓋著濫用此種優(yōu)勢謀取私利的動機，違背了大股東對于中小股東、董監(jiān)高對于股東所擔(dān)負的信義義務(wù)。證監(jiān)會通過嚴厲打擊短線交易行為，切實為處于信息劣勢地位的廣大中小投資者提供保護屏障，將“三公”原則落到實處。
九是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司違法類案件處罰2起。張曉軍指出，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是多層次資本市場的重要組成部分，證監(jiān)會嚴格依照《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，比照《證券法》關(guān)于市場主體法律責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對股轉(zhuǎn)系統(tǒng)嚴格執(zhí)法，加強事中事后監(jiān)管，保障投資者合法權(quán)益。
（責(zé)任編輯：盧相汀）
晉公網(wǎng)安備 14090202000008號 
